江苏证监局关于对肖炤曼采取责令改正行政监管措施的决定

（来源：江苏证监局）

来源：江苏证监局

肖炤曼:

经查,你在担任股份有限公司苏州苏州大道东证券营业部负责人期间,存在在晨会中公开发表不当言论,对基金销售实施短期激励,未对营业部员工进行有效管理,致使部分不具备期货从业资格的员工从事期货IB业务并领取奖金等行为。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会第175号令)第三十条第一款及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第二十二条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条的规定,我局决定对你采取责令改正行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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